因涉中海油(14.78,0.20,1.37%,实时行情)收购尼克森内幕交易案

　　罗琦 郭兴艳

　　去年轰动一时的中海油(00883.HK)收购尼克森内幕交易案又有新进展，一名广发证券(香港)的经纪人曾慧宇涉嫌此案，5月7日被香港证监会吊销牌照，并禁止其重投业界为期5年。

　　中海油于2012年7月23日公布以每股27.5美元、151亿美元的总作价收购尼克森公司，比2012年7月20日的收市价高61%。美国证券交易委员会随后于去年7月27日，对以熔盛重工(1.23,-0.01,-0.81%,实时行情)创始人张志熔为代表的若干交易者提出非法内幕交易控诉，曾慧宇也是其中之一。

　　香港证监会调查后发现，曾慧宇于2012年7月16日至19日期间，分别以其在广发证券(香港)开设的个人账户及三个获得授权的客户账户，购得2.5万股及13.5万股尼克森股份，总价约266万美元。而曾慧宇在此前，对尼克森股份的交易量微不足道。

　　去年7月23日即收购消息公布后，曾慧宇很快将个人账户及客户账户中的大部分尼克森股份抛售，获利分别为20.2万美元及124.4万美元。香港证监会认为，曾慧宇是在拥有中海油收购尼克森的内幕消息的情况下买卖其股份，并作出惩罚。此外，曾慧宇还需向美国证交会缴付一笔约40.4万美元的和解费，相当于她本人获利的一倍，同时她的客户必须交还该交易的所有获利。

　　《第一财经日报》记者在查阅美国证交会资料时发现，除曾慧宇本人涉案外，其丈夫Ren Feng(音，任峰)也牵涉其中，且涉案金额比曾慧宇还要大。资料显示， Ren Feng拥有一家投资公司，名为CT Prime Assets Limited，涉嫌非法获利83.97万美元。在和解文件中，Ren Feng需要缴付获利一倍的费用，即167.94万美元，加上曾慧宇及其客户的和解费，他们共需缴纳约330万美元的费用。

　　不过，中海油收购尼克森迄今最大的内幕交易和解费，当数张志熔旗下私人公司Well Advantage所缴纳的1422.44万美元的费用。该公司从这笔内幕交易中获利达711.22万美元，和解费则是所获利润的两倍。